三份清单让经营者“呼吸”！
工作人员告诉张广才，根据上海市市场监督管理局发布的市场监管领域轻微违背法律规定的行为免罚清单（以下简称“免罚清单”），张广才负责的公司可免受行政处罚。
张广才简直难以置信！如果放在过去，他的公司可能因相关违背法律规定的行为被罚款20万至100万元不等，更“恐怖”的是，还会上传行政处罚信息到企业信用信息公示系统，留下公开性的污点，对公司今后的发展危害极大。
上海市市监局目前已有三份免罚清单，共包含市场监管领域的免罚项目50项。截至今年8月23日，全市共有4208家市场主体免于处罚，没有留下负面记录，也有足够的喘息时间及时整改、重新出发。
上海恩碟阀门（集团）有限公司于2015年6月16日成立，从事阀门的销售。2018年10月，当事人开始自主策划制作了产品介绍等内容，发布在公司的官方网站上。
2022年2月，当事人被举报涉嫌在其自建网站发布非法广告。相关这类的产品概述包括“J640Y气动高压截止阀是由国内首创的气动多弹簧活塞执行机构和低阻力双密封结构截止阀组成。”“消防信号蝶阀是自动喷水灭火设备的最佳配套产品”
面对前来调查的执法人员，上海恩碟阀门（集团）有限公司法人张广才焦心如焚：“公司新招聘的市场推广人员对《广告法》缺乏了解，这下麻烦了！”
近期受疫情影响，相关这类的产品市场低迷，20万至100万元之间的罚款将对该公司造成重大打击，并将留下不良记录。在一个特别强调信贷的市场中，将举步维艰。
立案调查后，执法人员了解到经营者的困难，认为当事人适用免罚清单。广告文字中虽然出现了“国家级”、“最高级”、“最佳”等违反广告法的字样，但属于轻微违背法律规定的行为，因为广告是张贴在该公司自有经营场地和互联网自媒体上，而且还是第一次被发现。此外，由于当事人及时整改，未发生不良后果，因此不予行政处罚。
事件发生后，奉贤区市监局还派出执法人员对当事人进行有关法律知识的宣传教育，并协助当事人梳理排查了未发现的法律风险隐患。
“这也是一种济困解危，让我们感受到了执法部门的温暖。”张广才说，相比罚款，上海创新的监管方式能帮助企业发现问题、解决问题，避免再犯类似的错误，让经营者信服。
2021年8月1日起，上海萨美细胞技术有限公司在其自行搭建的网站上设计、制作并发布了“采用三美细胞技术专利，深低温糜化萃取获得”等广告内容，但未标明专利号和类型，违反了《广告法》，并有10万元以下罚款的风险，当事人已于2022年1月27日关闭了相关广告网页。
立案后，执法人员调查发现，当事人投放的广告涉及一项名称为“脂肪组织提取液的提取装置”的实用新型专利，且专利权人为当事人本人。闵行区市监局认为，当事人该违背法律规定的行为虽然客观存在，但拥有合法有效的专利证书，且违背法律规定的行为轻微，会及时纠正，不会造成不好后果，已达到免罚名单标准。
在免罚名单之前，大多数企业设立时间不长，合规意识和合规能力较弱，违反相关规定的行为大多是首次失误或无心失误。一旦受到处罚，可能会对他们的短期资金流动产生重大影响，也会因这些不良信誉记录而对他们未来的业务发展产生负面影响。
“通过精细化管理，我们不会错放任何一个不诚信的人，也不会浇灭任何守信用却一时疏忽的企业持续发展的积极性。”闵行区市监局办公室主任冯晓表示，三份免罚清单的实施极大地激发了市场主体活力，不少中小企业和创新型企业都从中受益。
既要包容，也要审慎，免罚不等于免责。免罚仅免除了行政处罚，但并未免除所有责任，市场主体本身应履行的纠正违背法律规定的行为、消除影响等责任仍在。
为了推动企业提升合规意识，徐汇区市场监督管理局把“送法”摆在执法前，在今年打造了法宣品牌“向阳花圃”，主动走进企业，根据公司需求，定制市场监管领域的法规宣传和案例指导。
要宽容谨慎：免予处罚并不代表免除处罚。免予只是免除行政处罚，但并不免除一切责任：市场主体本身仍有责任纠正违背法律规定的行为、消除后果。
徐汇区市监稽查科科长宗鸣表示，对于未受到行政处罚的市场主体，除责令改正外，还采取批评教育、引导约谈等措施，使他们认识到问题所在、如何纠正，防止今后再次发生类似情况。
为提升企业合规意识，徐汇区市监局把“送法”放在执法之前，2022年打造法制宣传品牌“向阳花圃”，主动走进企业，依据业务需要定制市场监管领域法规，进行宣传和案例指导。
即使免除处罚，所有不实施处罚的决定都是在案件已经立案的前提下做出的，执法部门将出具免罚通知书，相关市场主体的档案将继续在监督管理的机构内保存，作为未来监督和执法的依据。
上海市市监局法规处负责这个的人说，如果首次免除罚款后再次发生违背法律规定的行为，将结合违背法律规定的行为维持的时间、造成的社会影响及纠正程度等因素纳入处罚范围。届时，假如发现曾被免予处罚的市场主体明知又犯，将严肃查处。
